境外投資是指在中國境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)（包含有限責(zé)任公司、合伙企業(yè)）等投資主體，以投入貨幣或有價(jià)證券、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)獲得境外企業(yè)的股權(quán)進(jìn)而獲得境外企業(yè)的經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

境外投資備案是指依據(jù)《境外投資管理辦法》中國企業(yè)在當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門對境外投資事項(xiàng)進(jìn)行申請，進(jìn)而獲得境外投資備案證書。

境外投資備案流程：

1.簽署法律文件（框架協(xié)議、增資協(xié)議、收購協(xié)議、投資協(xié)議等）（涉及主體：交易方之間）

2.項(xiàng)目申報(bào)材料準(zhǔn)備（涉及主體：投資主體和咨詢單位）

3.發(fā)改部門備案（涉及主體：國家或地方發(fā)改委）

4.商務(wù)部門備案（涉及主體：商務(wù)部或地方商務(wù)部門）

哪些企業(yè)可以進(jìn)行投資備案：

1．商務(wù)部門對哪些主體開展境外投資進(jìn)行備案？

答：《境外投資管理辦法》規(guī)定，境外投資主體是指在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)。

2．事業(yè)單位境外投資可以備案嗎？

答：可以。《境外投資管理辦法》規(guī)定：事業(yè)單位法人開展境外投資參照本辦法執(zhí)行。

3．非企業(yè)法人境外投資可以備案嗎？

答：非企業(yè)法人在境外投資設(shè)立企業(yè)，應(yīng)按照《境外投資管理辦法》辦理；非企業(yè)法人在境外設(shè)立機(jī)構(gòu)，不屬于商務(wù)主管部門境外投資管理范疇，因此不能為其辦理備案手續(xù)。

4．國內(nèi)自然人以個(gè)人名義境外投資可以備案嗎？

答：不可以。自然人境外投資不屬于商務(wù)主管部門管理范疇。（自然人在境外為上市而設(shè)立特殊目的公司，目前由外匯局負(fù)責(zé)辦理相關(guān)的外匯登記手續(xù)。）

5．國內(nèi)金融企業(yè)境外投資可以備案嗎？

答：國內(nèi)金融企業(yè)境外投資非金融企業(yè)屬于商務(wù)部管理范疇，可以備案，但應(yīng)征求金融監(jiān)管部門意見。

6．國內(nèi)企業(yè)成立未滿一年，可以境外投資備案嗎？

答：可以。但需對相關(guān)資金來源和資金構(gòu)成進(jìn)行說明。

7．國內(nèi)企業(yè)可以跨行業(yè)境外投資備案嗎？

答：可以。若境內(nèi)外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質(zhì)有要求的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)證明文件。

8．國內(nèi)兩個(gè)以上投資主體，由哪一方辦理境外投資備案？

答：《境外投資管理辦法》規(guī)定，投資主體為兩個(gè)以上共同開展境外投資的，應(yīng)當(dāng)由相對大股東在征求其他投資方書面同意后辦理備案。如果各方持股比例相等，應(yīng)當(dāng)協(xié)商后由一方辦理備案。

9．國內(nèi)投資主體境外投資參股比例小于10%可以備案嗎？

答：可以。

10．中央企業(yè)在地方的下屬企業(yè)如何辦理境外投資備案？

答：中央企業(yè)在地方的下屬企業(yè)應(yīng)通過中央企業(yè)集團(tuán)總部在商務(wù)部辦理境外投資備案手續(xù)。

11．中央企業(yè)參股地方企業(yè)如何辦理境外投資備案？

答：若地方企業(yè)股份占比大，由地方企業(yè)在省商務(wù)廳或設(shè)區(qū)市商務(wù)局（委）辦理境外投資備案手續(xù)；若中央企業(yè)股份占比大，由中央企業(yè)在商務(wù)部辦理境外投資備案手續(xù)。

12．國內(nèi)企業(yè)在境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)需要備案嗎？

答：需要備案。

13．已在境外設(shè)立的企業(yè)能補(bǔ)辦境外投資備案嗎？

答：可以補(bǔ)辦。按照《境外投資管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，以新設(shè)辦理。

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